國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令
第25號(hào)
《地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)第99次主任辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2011年5月1日起施行。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主任 王勇
二○一一年三月三十一日
地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的指導(dǎo)和監(jiān)督,保障地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作規(guī)范有序進(jìn)行,根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作,?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)和市(地)級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督本地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作,適用本辦法。
第三條 本辦法所稱指導(dǎo)監(jiān)督,是指上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)規(guī)定,對(duì)下級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作實(shí)施的依法規(guī)范、引導(dǎo)推進(jìn)、溝通交流、督促檢查等相關(guān)活動(dòng)。
第四條 指導(dǎo)監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:
?。ㄒ唬﹫?jiān)持國(guó)有資產(chǎn)屬于國(guó)家所有原則,落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任,保障國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管政策法規(guī)的貫徹實(shí)施。
?。ǘ﹫?jiān)持中央和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)原則,各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為本級(jí)政府的直屬特設(shè)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán),按照法定職責(zé)和程序開(kāi)展指導(dǎo)監(jiān)督工作。上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)尊重和維護(hù)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的出資人權(quán)利,不得代替或者干預(yù)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé),不得干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。
?。ㄈ﹫?jiān)持政企分開(kāi)、政府的社會(huì)公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)的原則,完善經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)管理和國(guó)有企業(yè)監(jiān)管體制機(jī)制,鼓勵(lì)地方積極探索國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)的有效途徑和方式。
?。ㄋ模﹫?jiān)持依法合規(guī)原則,加強(qiáng)分類指導(dǎo),突出監(jiān)督重點(diǎn),增強(qiáng)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的規(guī)范性和有效性。
第五條 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律和行政法規(guī)規(guī)定,起草國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律法規(guī)草案,制定有關(guān)規(guī)章、制度,指導(dǎo)規(guī)范各級(jí)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作。
各級(jí)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本地區(qū)實(shí)際,依照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定,制定實(shí)施辦法,指導(dǎo)規(guī)范本地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作。
第六條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的具體事項(xiàng)實(shí)行逐級(jí)指導(dǎo)監(jiān)督。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督;省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)市(地)級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督;市(地)級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的具體業(yè)務(wù)指導(dǎo)監(jiān)督。
市(地)級(jí)、縣級(jí)政府尚未單獨(dú)設(shè)立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的,上一級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與下級(jí)政府承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)監(jiān)督工作聯(lián)系制度。
第七條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、制度,開(kāi)展指導(dǎo)監(jiān)督工作,應(yīng)當(dāng)充分征求下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和建議,加強(qiáng)與下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的溝通交流。
第二章 指導(dǎo)監(jiān)督工作機(jī)制
第八條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)指導(dǎo)監(jiān)督職責(zé),明確指導(dǎo)監(jiān)督的分工領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)制,加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),及時(shí)研究和匯總本地區(qū)指導(dǎo)監(jiān)督工作中的重大事項(xiàng)和綜合情況。
第九條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)縱向溝通協(xié)調(diào),健全完善上下聯(lián)動(dòng)、規(guī)范有序、全面覆蓋的指導(dǎo)監(jiān)督工作體系,加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督工作制度建設(shè),建立健全日常信息溝通交流平臺(tái)。
第三章 指導(dǎo)監(jiān)督工作事項(xiàng)
第十條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)下列地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范:
?。ㄒ唬﹪?guó)有資產(chǎn)管理體制和制度改革完善;
?。ǘ﹪?guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé);
?。ㄈ﹪?guó)有企業(yè)改革發(fā)展;
?。ㄋ模﹪?guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整;
?。ㄎ澹﹪?guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理;
?。┢渌枰笇?dǎo)規(guī)范的事項(xiàng)。
第十一條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與下級(jí)政府的溝通協(xié)調(diào),依照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關(guān)規(guī)定,對(duì)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)定位、監(jiān)管范圍以及制度建設(shè)等情況進(jìn)行調(diào)研指導(dǎo)。
第十二條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法規(guī)范履行出資人職責(zé),建立健全業(yè)績(jī)考核、財(cái)務(wù)預(yù)決算管理和財(cái)務(wù)審計(jì)、資本收益和預(yù)算管理、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、參與重大決策、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理、薪酬分配、重要子企業(yè)監(jiān)管等工作制度,加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管。
第十三條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)深化國(guó)有企業(yè)改革,加快公司制股份制改革和改制上市步伐,完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立規(guī)范的董事會(huì);指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推動(dòng)企業(yè)建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督制度;指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司運(yùn)作;指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,加強(qiáng)自主創(chuàng)新和資源整合。
第十四條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)積極探索地方國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主導(dǎo)作用的領(lǐng)域和方式,推進(jìn)國(guó)有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中;推動(dòng)不同地區(qū)、不同層級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管企業(yè)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行合并與重組。
第十五條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法開(kāi)展產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理、國(guó)有股權(quán)管理、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)等基礎(chǔ)管理工作。
第十六條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在地方黨委領(lǐng)導(dǎo)下加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨建、群工、宣傳以及反腐倡廉建設(shè)、信訪維穩(wěn)等工作。
第十七條 上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的下列事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督檢查或者督促調(diào)查處理:
?。ㄒ唬┰谄髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、國(guó)有企業(yè)改制、上市公司國(guó)有股份轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)中有違法違規(guī)行為,造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失或者重大社會(huì)影響的;
?。ǘ┻`反企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)規(guī)定,造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失或者重大社會(huì)影響的;
?。ㄈ┻`反企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)有關(guān)規(guī)定,玩忽職守,提供或者指使他人提供虛假數(shù)據(jù)或信息,造成嚴(yán)重后果的;
?。ㄋ模┓煞ㄒ?guī)規(guī)定,黨中央、國(guó)務(wù)院指示和上級(jí)政府要求監(jiān)督的其他事項(xiàng)。
第四章 指導(dǎo)監(jiān)督工作方式
第十八條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度重視國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度建設(shè),建立健全法規(guī)體系,及時(shí)明確和規(guī)范地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作遇到的問(wèn)題。上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)范性文件,應(yīng)當(dāng)及時(shí)印發(fā)或者抄送下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第十九條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的調(diào)研指導(dǎo),定期組織下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)召開(kāi)工作會(huì)議,加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流和培訓(xùn),互相學(xué)習(xí)、促進(jìn),及時(shí)總結(jié)推廣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的典型經(jīng)驗(yàn)。
第二十條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞中心工作,針對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的突出問(wèn)題,確定年度指導(dǎo)監(jiān)督工作重點(diǎn),制定印發(fā)相關(guān)工作計(jì)劃。下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的指導(dǎo)監(jiān)督工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)抄報(bào)上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二十一條 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管立法備案制度,保障全國(guó)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度的統(tǒng)一。
下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)范性文件,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起30日內(nèi)抄送上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。其存在與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件相抵觸情形的,上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見(jiàn),督促下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按程序予以修正。
第二十二條 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和省級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策實(shí)施督查制度,對(duì)地方貫徹實(shí)施國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策情況,開(kāi)展調(diào)研指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下級(jí)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作中存在與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法律、行政法規(guī)和中央方針政策不符情形的,應(yīng)當(dāng)依法提出糾正意見(jiàn)和建議。
第二十三條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重大事項(xiàng)報(bào)告制度。下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列重大事項(xiàng)及時(shí)向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告:
?。ㄒ唬┑胤絿?guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)定位、監(jiān)管范圍發(fā)生重大變動(dòng)的;
?。ǘ┍镜貐^(qū)國(guó)有資產(chǎn)總量、結(jié)構(gòu)、變動(dòng)等情況以及所出資企業(yè)匯總月度及年度財(cái)務(wù)情況;
?。ㄈ┑胤絿?guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作和國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展中的其他重大事項(xiàng)。
第二十四條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)督檢查,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定職責(zé)和法定程序進(jìn)行。對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的監(jiān)督事項(xiàng),上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取約談、書(shū)面督辦、專項(xiàng)檢查、派出督察組等方式,督促糾正違法違規(guī)行為。下級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)處理情況。
對(duì)存在違法違規(guī)行為的責(zé)任單位、個(gè)人,上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以視情節(jié)輕重,在系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)或者向下級(jí)政府提出處理建議;對(duì)超出國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的違法違規(guī)事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)機(jī)構(gòu)處理。
第五章 附則
第二十五條 地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依照本辦法,制定本地區(qū)指導(dǎo)監(jiān)督地方國(guó)資工作實(shí)施辦法。
第二十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。原《地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第15號(hào))同時(shí)廢止。